信息系统运行阶段项目造价评估方法

随着信息化对业务覆盖度提高，以及逐步以深度融合创新为特征，信息系统运行阶段的复杂性和所占资源比重在逐步加大。一方面，重视场景建设、数据利用和用户为本，信息化成为业务创新、技术应用和运营服务的综合体，不仅仅是技术平台建设。另一方面，信息化采购内容不断丰富，在传统软件系统开发和硬件设备采购外，衍生出购买信息服务、数据服务、优化提升服务、运营服务等新形态。同时，除一般性软件开发外，人工智能、数字底座、开源软件等新一代信息技术以及移动端、大屏端、物联网设备等多终端在信息化项目运用比重不断提高。

信息系统在运行阶段，新项目存在运维、扩建、改造等不同模式。一般来说，经过基本建设阶段后，上述模式的信息化项目数量占总信息化项目数量的一半以上。通过信息化造价工作，理清不同模式下所交易内容的形态、范围、方式、时间等，明确相关各方的工作边界和职责权利，明确结算方式及条款，可以有效地提高信息系统运营水平，进而提高用户满意度和运营效益。

对运行阶段的信息化项目造价评估，如何开展造价工作是行业不断探讨的难题。畅享网依据相关标准、行业惯例，结合政企单位实际管理需求，通过不断探索和实战演练，将常见的运行阶段项目大致归为五类，分别是扩建、改造、运维、运营、租赁，并探讨对应的造价评估方法。

一、扩建类项目造价评估方法

扩建类项目是指在原有信息系统框架的基础上，根据建设规划新增信息化建设需求，新建相关功能模块，与改造类项目的主要区别为是否对原有系统进行改造或升级。

对扩建类项目的造价评估，软件部分整体沿用国家标准《软件工程 软件开发成本度量规范》（GB/T 36964-2018）中的功能点法。但是，需要根据经验及项目实际情况，在国家标准基础上做调整。需要明确新建功能与原有功能是否属于同一系统，如果不是，则作为新建软件开发项目，根据国家标准中的功能点法进行造价评估。

如果新建功能与原有功能属于同一系统，则要考虑重用程度调整。重用程度是在国家标准中的功能点法的基础上增加的调整因子，主要调整每个逻辑文件的规模。对于每个逻辑文件的复用程度给出明确的定义和系数。在规模估算之后，在未调整规模的基础上判断每个逻辑文件的重用程度级别，重用程度分为高中低三档。如果基本过程的主要处理逻辑发生变化，数据元素、访问或维护的逻辑文件改变等于或超过50%，则重用程度为低。如果基本过程的主要处理逻辑未发生变化，且相关数据元素和访问或维护的逻辑文件改变等于或低于20%，则重用程度为高。除了前面描述的低和高的情况，则重用程度为中。根据重用程度级别调整规模时，确定不同级别的复用程度与规模估算之间的系数关系，高中低复用程度对应不同水平的系数。利用规模估算的结果乘以对应系数对规模进行调整，从而间接实现对工作量的调整，进而评估出项目费用。

二、改造类项目造价评估方法

改造类项目是指因需求方需求变更或使用中出现的系统性问题，对原有系统进行针对性改造的项目，或在原有系统框架基础上对系统进行升级，使系统能够顺利接纳新功能或运行更流畅。

针对改造类项目的造价评估，根据经验及项目实际情况，对国家标准中的功能点法进行针对性调整和优化。对于该类项目，通常要考虑调整重用程度，具体调整方法与扩建类项目造价评估方法类似。根据调整重用程度后的项目规模，按照国家标准中的功能点法评估项目工作量及费用。

三、运维类项目造价评估方法

随着信息系统对业务覆盖度增加，软件运维项目也越来越多。目前尚无运维类项目造价评估的国家规范。信息化项目软件运维费用应包括软件运维中所有直接成本、间接成本和毛利润。在日常实践中，畅享网主要采取两种造价评估方法。

方法一是以建设期功能点为基数开展造价评估。主要步骤为：测算规模、测算工作量和测算费用。第一步，采用功能点方法测算软件规模，再根据运维项目情况通过调整因子调整规模。第二步，采用方程法，将调整后的软件规模乘以运维功能点耗时率及相关调整因子，得出工作量。此处的相关调整因子为运维水平要求、运维能力和运维系统特征因素调整因子。第三步，测算工作量除以人月折算系数乘以平均人力成本费率，加上直接非人力人本，就是该运维项目费用。

方法二是根据中国电子技术标准化研究院等机构每年发布的《中国软件行业基准数据》或地方信息化主管部门给出的标准进行造价评估。具体为：在估算应用软件运维费用时，在了解相关软件建设所花费费用的基础上，根据应用软件运维费用相对建设费用的占比，进行应用软件运维费用的快速估算。根据2021年基准数据，应用软件运维费用相对建设费用的占比中位值为9.95%。同一系统的建设费用乘以9.95%，便可快速估算出该系统的运维费用。在政务信息化领域，各地地方政府信息化部门都对运维费率有明确规定。

四、运营类项目造价评估方法

信息化系统是业务创新、技术应用和运营服务的综合体，需要开展客户服务、数据采集加工、系统优化提升等运营管理工作。系统运营类项目造价评估方法主体是根据工作量进行评估，辅以专家法、类比法和比价法。

系统运营费用包括人力费用和非人力费用。根据工作量评估人力费用时，首先将系统运营类工作内容进行分类，一般分为数据处理类、系统运营类等；再根据工作内容，估算各类工作的工作量；然后，根据各类工作内容、地区生产力水平估算出各类工作的人力成本费率；最后，根据工作量及人力成本费率计算系统运营的总人工费用。差旅、通讯、设备等非人力费用，按实际情况计算。

对于部分创新性项目，可以采用类比法，即获取同等领域、同等规模等信息化运营项目的费用数据，乘以类比因子得出项目造价。也可以向市场上的服务商开展询价，根据询价结果确定项目造价。也可以采用专家法开展，邀请三位以上相关领域专家进行项目造价评估。

五、租赁类项目造价评估方法

标准化产品适合采用采购集市、竞价等纯市场化交易模式。针对软件、混合型解决方案、人力服务等非标准化服务，租赁模式改变用户部门为主体的建设、拥有并运维的模式，由企业投资、建设和运维，用户单位与企业签订长期合作协议，按用量、时间、效果等付费，强化轻资产管理、用户体验和使用效益，实现信息化工作从项目建设向服务供给的转变，对用户单位与企业关系的构建有较大的正面推进作用。采用此类模式后，用户单位可以减少大额一次性支出，变为多年分期支出，避免重复投入，无需考虑硬软件的升级，无需再维持和管理信息技术队伍。信息系统承建商责任心提高，把精力放到系统应用效果上，从而能长期收费。

从租赁类项目的运行方式上看，其与建设类项目在项目范围上是一样的，区别在于费用支付方式，建设类项目一般按项目阶段付费，租赁类项目一般按周期付费。畅享网在开展租赁类项目造价评估时，将租赁项目范围分为产品采购费用、服务费用和人员外包费用。产品采购部分的造价评估，主要是历史价格数据库、专家法或者市场比价，根据历史价格数据、专家意见书或者服务商报价综合评定项目费用。服务部分的造价评估与运营类项目相似，主要根据工作量计算项目造价。人员外包是由企业安排专业人员在用户单位驻场，提供运营维护、软件开发等外包服务。外包人员费用由人员薪资、社会保险金、企业管理费等组成。将产品费、服务费、外包人员费用合计可得出项目造价的现值。租赁类项目费用一般是分周期支付，考虑承建商初期投资特点，并根据现值计算公式计算租赁项目每周期应付费用。

信息系统运维阶段造价评估，可以作为信息化管理的关键抓手，提高相关各方沟通效率和信息化资金管理效益，提升信息化方案、信息化项目管理和信息系统运营的水平，有效支撑信息化治理的科学化和精细化。